使用第三方量表写论文，投稿前要准备哪些许可

论文使用第三方量表时，最容易漏掉的不是在文中写上原作者姓名，而是“你到底使用或公开了量表的哪一部分”。研究中施测、论文中描述计分方法、附录中复印全部题项、把量表翻译成另一种语言，涉及的行为不同，许可范围也可能不同。投稿前应按实际做过的事核对权利，不能只因用于学术研究，就推定复制和再次公开已获准。

先分清使用、引用与重印

如果研究者已经按授权条件施测，论文正文只报告量表名称、版本、测量维度和计分方法，通常仍须正确引用来源，但不等于一定能在开放的附录里放上完整题目。准备稿件时，把可能包含受保护文字的地方找出来：方法段引述的题项、附录、补充文件、在线问卷截图、翻译后的题目。就算是自己重新排版，只要重现了原量表内容，也要查看使用协议是否允许再次传播。

可做一张两列清单：左边写“在研究中施测原版”“在论文附录重印十道题”“译成中文供受试者填写”等实际用途，右边写对应的合同、授权邮件或公开许可条款。缺少依据的一项不能用另一项的许可代替。量表供应商 Hogrefe 的说明就把研究使用申请与重印测验材料分开处理；其重印指南还强调，即使是论文或学位论文中的题项，也应先联系权利方。这是该供应商的规则，不应未经核对就推广到所有开放量表。

翻译和改编要单独问清

“我只改了几个词”可能仍是改编，而不是简单引用。若论文把原量表翻译、删题、合并维度或改变评分，先核对原作者、出版商或继承权利者对翻译和改编的要求，再如实说明得到的许可及研究中的版本。美国心理学会《Psychological Assessment》投稿指南对翻译测验研究专设要求，提醒作者处理原版和译本可能分别涉及的权利。许可问题之外，改编后的测量性质也不能当然沿用原版结论；论文要交代做了什么，避免把新版本写成原版。

如果权利方不允许把题目全文公开，可以在稿件里给出量表名称、版本、来源和合法取得路径，并按期刊要求向编辑解释限制；不要先把受限附件上传到公开仓储，再寄希望于日后删除。对于已发表论文里的量表截图，还需分清量表权利和论文版面权利，引用论文不等于取得题项重印许可。

投稿文件怎样对齐

在方法、附录、补充材料和投稿表单中使用同一个量表正式名称与版本号。把授权函或邮件保存为独立证据，核对被许可人、用途、传播范围、期限以及是否允许电子出版。若期刊在录用阶段才正式收取证明，投稿前也应把权利问题弄清，不要等排版时发现附录必须撤掉。完成检查的标志是每一处题项或译文都能说明来源与许可依据；只写一句“经原作者同意”却找不到同意的具体范围，仍不足以支持全文公开。

参考资料：美国心理学会《Psychological Assessment Submission Guidelines》；Hogrefe《Reprinting or reproducing material from psychometric tests》。